Новини
Донка Желева

Донка Желева

Адвокат

Г-жа Желева е адвокат с немски и английски език. Тя специализира трудово право и защита на лични данни.

E-Mail: d.zheleva@ruskov-law.eu

91 статии

Лиценз за управляващо дружество

Oт: Адв. Станислава Вълчева

Издаване на лиценз за извършване на дейност като упавляващо дружество.

Процедурата е регламентирана от:

Управляващото дружество трябва по всяко време да притежава капитал не по-малко от левовата равностойност на 125 000 евро. Ако управляващото дружество управлява дейността на колективни инвестиционни схеми, чиито активи поотделно или в съвкупност надхвърлят левовата равностойност на 250 000 000 евро, то трябва да увеличи размера на капитала с не по-малко от 0,02 на сто от сумата, явяваща се разликата между стойността на активите по баланса им и левовата равностойност на 250 000 000 евро. Това изискване не се прилага, когато капиталът на управляващото дружество достигне до левовата равностойност на 10 000 000 евро. Не по-малко от 25 на сто от капитала трябва да бъде внесен при подаване на заявлението за издаване на лиценз, а останалата част - в 14-дневен срок от получаване на писменото уведомление от комисията, че ще издаде лиценз след внасяне на пълния размер на капитала (чл. 90, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ). Към заявлението се прилагат следните документи:

I. Документи по статута на акционерното дружество
(чл. 95, ал. 2 т. 1, 2, 4, 5 и 7 от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 33 от Наредбата):

  1. заверен препис от удостоверението за вписване в търговския регистър на заявителя, когато той се е регистрирал като търговец с друг предмет на дейност, заверен препис от решение на компетентния съгласно устройствените актове орган, както и актуално удостоверение за вписване в търговския регистър и документи, удостоверяващи, съответствието на капитала с изискванията по чл. 90, ал. 1 и 3 от ЗДКИСДПКИ; 
  2. информация за сектора от пазара, който управляващото дружество възнамерява да покрие със своите услуги, и за предвиждания растеж на печалбата за срок една година;
  3. програма за дейността;
  4. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
  5. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
  6. данни за името (собствено, бащино и фамилно), единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
  7. общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите институционални инвеститори;
  8. информация за управленската и счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряваща автономно управление на дейността на колективните инвестиционни схеми, които възнамерява да управлява;
  9. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;
  10. правилата на управляващото дружество за вътрешната организация и вътрешния контрол; 
  11. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса съгласно Тарифата;
  12. данни за лицата, с които управляващото дружество се явява свързано лице;

II. Данни за лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния съвет на управляващото дружество
(чл. 34 от Наредбата):

  1. Свидетелство за съдимост;
  2. Декларация, че не са били членове на управителен или на контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
  3. Декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство по обявяване в несъстоятелност;
  4. Декларация, че не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителния или на контролния орган на управляващото дружество;
  5. Декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
  6. Заверен препис от документи, удостоверяващи професионалната квалификация и опит, необходими за управлението на дейността на управляващото дружество;
  7. Членовете на управителния орган на управляващото дружество, които съгласно устава и решенията на неговите органи са овластени да го представляват, прилагат удостоверителен документ за адресна регистрация, а чуждестранните граждани - и заверен препис от разрешението за дългосрочно пребиваване в Република България, издадено от службите за административен контрол на чужденците;
  8. За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите по т. 1 - 7.

III. Документи за лицата, които притежават пряко или чрез свързани лица 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството-заявител или могат да го контролират
(чл. 95, ал. 2, т. 7 от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 35 от Наредбата):

  1. декларация, дали лицето е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
  2. удостоверение от данъчната служба или аналогичен документ, издаван от чуждестранни държавни органи, от който да е видно дали лицето има неизплатени данъчни задължения;
  3. декларация дали е свързано лице с друг съдружник (съдружници) или акционер (акционери) в управляващото дружество, в която се посочват размерът на притежавания капитал и участието в управлението на този съдружник (съдружници) или акционер (акционери);
  4. декларация дали на лицето са налагани административни наказания през последните три години за нарушения на ЗПФИ, Закон за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Закона срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПЗФИ), Закона за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ), ЗДКИСДПКИ и актовете по прилагането им или на аналогичен нормативен акт на друга държава;
  5. декларация дали е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗПФИ, ЗППЦК, ЗДСИЦ, ЗДКИСДПКИ въз основа на приложена принудителна административна мярка или на дружество, чиято дейност се регулира от аналогичен нормативен акт на друга държава;
  6. данни за лицата, с които лицето се явява свързано, и за отношенията на свързаност;
  7. когато всички гласове в общото събрание на управляващото дружество се притежават от едно физическо лице, се представя план за мерките и действията, насочени към защита интересите на клиентите, които ще бъдат предприети в случай на смърт или недееспособност на физическото лице;
  8. писмени декларации по определен от заместник-председателя образец от лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират, относно действителните им собственици и произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години; 
  9. за квалифицираното участие:
  • общ размер на квалифицираното участие - брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание;
  • за прякото участие - брой дялове или акции, брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание;
  • за непрякото участие - брой гласове и процентното им съотношение спрямо общия брой гласове в общото събрание; посочване на съответните хипотези по чл. 146 от ЗППЦК; данни за притежателите на акции или дялове; данни и документи, удостоверяващи правото на лицето да придобие, прехвърли или да упражни правата на глас; данни за контролираните лица, чрез които лицето упражнява правата на глас, ако е приложимо.

IV. Банковите документи, удостоверяващи, че всеки от записалите акции е внесъл пълния размер на дължимите вноски, се представят в комисията в 14-дневен срок от получаване на уведомлението по чл. 90, ал. 5 от ЗДКИСДПКИ (чл. 36 от Наредбата).

V. За издаване на лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество чрез клон на юридическо лице от трета държава на територията на Република България се подава писмено "Заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност по чл. 202 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа, като управляващо дружество на територията на Република България чрез клон на чуждестранно юридическо лице" на хартиен носител и се попълва регистрационна форма на електронен носител по образец и формат, установени от комисията (чл. 9, ал. 1 от Наредбата).

Повече по тази тема